Комитет по стандартам СРО НАСФП обсудил вопросы раскрытия информации и правила коммуникации с клиентом.

Члены Комитета собрались на онлайн-заседание 1 апреля 2021 года. Ключевой темой встречи стало обсуждение поправок и дополнений, внесенных в проект «Стандарта ведения деятельности по финансовому планированию и финансовому консультированию».

Проект «Стандарта ведения деятельности по финансовому планированию и финансовому консультированию» разработан Ассоциацией с учетом положительного международного опыта внедрения правил финансового планирования и консультирования, в том числе с опорой на CODE OF ETHICS AND STANDARDS OF CONDUCT (англ. Кодекс этики и стандарты поведения) ассоциации CFP Board (США).

Работа над проектом стандарта началась в феврале 2021 года. Первая версия была предложена аппаратом НАСФП. Свои изменения и дополнения в проект Стандарта смогли предложить все члены НАСФП, изъявившие желание участвовать в работе Комитета по стандартам. Поправки и дополнения в документ были предложены 11 членами НАСФП. Всего было внесено более 160 предложений, из которых 62 предложения были учтены в текущей версии проекта стандарта.

В рамках прошедшего заседания члены комитета по стандартам смогли обсудить получившийся документ и прояснить свою позицию по ряду вопросов. Наиболее активное обсуждение шло по вопросам раскрытия информации, защиты персональных данных, управления конфликтами интересов и определений основных терминов.

Актуальная версия проекта «Стандарта ведения деятельности по финансовому планированию и финансовому консультированию» уже размещена на сайте Ассоциации. Проект будет вынесен на обсуждение в рамках общего собрания 10 апреля 2021 года, после чего вопрос о принятии стандартов будет предложен на голосование Совету Ассоциации.