Экзамен «Специалист по финансовому планированию» СРО НАСФП

СРО НАСФП осуществляет сертификацию на соответствие квалификации «Специалист по финансовому планированию» путем проведения экзамена, целью которого является оценка уровня квалификации финансовых советников, оказывающих услуги по личному финансовому планированию и/или разработке личной финансовой стратегии.

Претендовать на получение сертификата «Специалист по финансовому планированию» могут как члены СРО НАСФП, так и не состоящие в СРО НАСФП финансовые советники или лица, планирующие в будущем осуществлять деятельность по финансовому консультированию.

В данном разделе вы можете ознакомится с темами экзамена, примерами вопросов, положением об экзамене, инструкцией по подключению к экзамену и списком литературы для подготовки к экзамену.

Темы экзамена

1. Стандарт СРО НАСФП

2. Личное финансовое планирование

•             Постановка целей, теория жизненного цикла
•             Процесс составление финансового плана
•             Использование финансовых инструментов
•             Сценарный анализ

3. Экономика

•             Динамика спроса-предложения
•             Денежно-кредитная  политика
•             Инфляция и процентные ставки
•             Экономические циклы

4. Финансовая математика

•             Простые и сложные проценты
•             Аннуитеты
•             Дисконтированные денежные потоки
•             Основы теории вероятности
•             Средние величины и измерение разброса величин относительно среднего

5. Финансовые инструменты

•             Участники финансового рынка
•             Денежный рынок и облигации
•             Акции
•             Производные инструменты
•             Структурные продукты
•             Инвестиционные фонды

6. Страхование

•             Стороны и свойства договора страхования
•             Виды страхования
•             Риски, покрываемые страхованием

7. Формирование портфеля и управление рисками

•             Современная теория портфеля
•             Оценка эффективности портфеля
•             Составление портфеля
•             Хеджирование
•             Индексы
•             Фундаментальный и технический анализ
•             Риск-профиль клиента
•             Активные и пассивные инвестиционные стратегии

8. Налогообложение

•             Налогообложение физических лиц в России
•             НДФЛ

Примеры вопросов

В данных файлах вы найдёте образцы вопросов, схожие с вопросами, которые будут на экзамене. Конкретно эти вопросы не будут задействованы в экзаменационной базе.

Об экзамене

Экзамен проводится в форме тестирования в электронной форме. На выполнение теста соискателю отводится 120 (сто двадцать) минут.

В тесте содержится 60 вопросов, включающих по 4 варианта ответов, один из которых правильный. Вопросы относятся к каждой из 8 тем экзамена.

Верный ответ оценивается в 3 балла, неверный ответ оценивается в -1 (минус один) балл. Отсутствие ответа на вопрос оценивается в 0 (ноль) баллов.

Максимальное количество баллов в тесте составляет 180 (сто восемьдесят) баллов, минимальное количество баллов составляет -60 (минус шестьдесят) баллов.

Если соискатель набрал не менее 90 (девяноста) баллов, экзамен считается сданным. В случае, если соискатель набрал менее 90 (девяноста) баллов, экзамен считается не сданным.

Соискатели, сдавшие экзамен, получают сертификат СРО НАСФП «Специалист по финансовому планированию».

Список литературы для подготовки

Список литературы предоставляется соискателям справочно, для облегчения процесса подготовки. Изучение всех источников не гарантирует сдачи экзамена.

Документы и инструкции

Это очень полезные документы! Из них вы узнаете, как начисляются баллы за экзамены, как проходит тестирование и проверка. Пожалуйста, ознакомьтесь с ними внимательно)